渣打昨日在公告中披露已接获香港证监会通知,有可能对一宗2009年该行作为联席保荐人的上市案件,向渣打证券(香港)採取行动。公告指,若然採取行动,或会对该公司带来財务上影响。渣打集团行政总裁温拓思昨在电话会议中表示,只有一宗上市个案受查,目前正在与证监会商討中。渣打目前已撤出相关业务,预计对该行收入的影响有限。
渣打没有在公告中透露有关上市公司,市传案件涉及中国森林(0930),该公司行政总裁李寒春於2011年因涉及挪用公款被捕,去年进入除牌程序,公司清盘人今年4月入稟高院控告联席保荐人渣打、瑞银,核数师毕马威等专业疏忽。